Acompañamos a tu empresa mediante una supervisión externa e independiente de sus procesos contables, fiscales, legales y corporativos, para detectar incumplimientos, fortalecer controles y dar seguimiento a las acciones necesarias.
Las obligaciones legales, fiscales, corporativas y regulatorias se distribuyen entre distintas áreas. Sin una función que las conecte, pueden existir documentos desactualizados, controles que nadie verifica o alertas que llegan tarde a la dirección. Un modelo de compliance permite ordenar responsabilidades y dar seguimiento antes de que una omisión se convierta en contingencia.
Revisamos la estructura de la empresa, sus actividades, procesos, responsables, obligaciones y principales áreas de riesgo.
Analizamos la información, los controles y las prácticas actuales para identificar inconsistencias, omisiones y puntos que requieren atención.
Clasificamos los hallazgos de acuerdo con su nivel de riesgo y establecemos acciones, responsables y plazos de seguimiento.
Damos continuidad a los compromisos acordados, verificamos avances y mantenemos informada a la dirección sobre el estado del cumplimiento.
El alcance se define de acuerdo con el tamaño, la operación, las obligaciones y el nivel de complejidad de cada empresa.
Revisamos la estructura, las obligaciones, los controles existentes y la forma en que se gestionan incidentes.
Priorizamos riesgos y definimos políticas, responsables, evidencias, canales y mecanismos de supervisión.
Acompañamos la adopción del modelo, la comunicación interna y la puesta en marcha de los controles acordados.
Revisamos avances, documentamos desviaciones y presentamos información útil para la toma de decisiones.
Una inconsistencia fiscal puede tener origen en la contabilidad. Un problema corporativo puede afectar contratos, responsabilidades o decisiones financieras. Una debilidad en los controles puede generar riesgos laborales, administrativos o patrimoniales.
Por eso, el Compliance Officer no revisa cada tema de manera aislada. Cuando la situación lo requiere, coordina distintas especialidades para comprender el riesgo completo y definir una respuesta consistente.
Conversemos sobre tus obligaciones, riesgos y nivel actual de control para construir un modelo proporcional a tu operación.
Cuéntanos qué necesitas resolver y te ayudamos a identificar el siguiente paso.
Integramos experiencia contable, fiscal, financiera, legal y corporativa para acompañar a tu empresa en cada decisión.